Problema
Pedir “aplicar una encuesta” no define un servicio. Sin población objetivo, marco muestral, precisión, controles de campo y uso previsto, dos propuestas pueden ofrecer números parecidos y producir evidencia muy distinta.
El TDR debe comenzar por la decisión que necesita información nueva y explicar cómo se verificará la calidad de todo el proceso, no solo la entrega de un informe.
Datos y Fuentes
El marco de contratación debe revisarse en la versión actualizada de la Ley N.° 32069 y su Reglamento publicada por el OECE. Para el diseño estadístico, el INEI reúne metodologías y buenas prácticas para encuestas.
Si el estudio trata datos personales, corresponde revisar el Reglamento de la Ley N.° 29733 y validar las obligaciones concretas con la oficina jurídica y el responsable de datos de la entidad.
Método
Doce bloques para definir el servicio
| Bloque | Qué debe quedar definido | Evidencia para aceptar |
|---|---|---|
| 1. Decisión | Usuario, problema y decisión que utilizará los resultados. | Preguntas de investigación aprobadas. |
| 2. Población | Unidad de análisis, criterios de inclusión y exclusión. | Definición operativa sin ambigüedades. |
| 3. Cobertura | Territorio, periodo y dominios de estimación. | Desagregaciones viables identificadas. |
| 4. Marco muestral | Fuente, cobertura, antigüedad y limitaciones del marco. | Informe de evaluación del marco. |
| 5. Muestra | Diseño, tamaño, selección, precisión y supuestos. | Memoria de cálculo reproducible. |
| 6. Instrumento | Variables, cuestionario, rutas y duración. | Versión pilotada y control de cambios. |
| 7. Campo | Modo, capacitación, supervisión y contingencias. | Protocolo y reportes de avance. |
| 8. Calidad | Recontacto, consistencia, incidencias y auditoría. | Tablero o reporte de controles. |
| 9. Privacidad | Información, consentimiento, accesos, retención y eliminación. | Protocolo validado antes del campo. |
| 10. Procesamiento | Edición, codificación, ponderación y no respuesta. | Código, bitácora y base trazable. |
| 11. Análisis | Tabulados, incertidumbre, comparaciones y límites. | Plan aprobado antes de analizar. |
| 12. Productos | Base, diccionario, ficha técnica, informe y brief. | Lista de archivos y pruebas de conformidad. |
Precisar la muestra sin prometer lo imposible
El TDR debe indicar para qué dominios se necesitan resultados y con qué precisión orientativa. El tamaño no se define solo por el número de habitantes: también depende del diseño, la variabilidad esperada, la no respuesta y el nivel de desagregación.
Cuando el marco sea incompleto o no exista, el requerimiento debe exigir que el proveedor documente la estrategia alternativa, sus sesgos previsibles y qué inferencias no podrán hacerse.
Aceptar datos, no únicamente documentos
La conformidad debería comprobar, como mínimo:
- cuestionario, manuales y ficha técnica en versión final;
- base anonimizada, diccionario y reglas de validación;
- identificadores técnicos para auditar duplicados sin exponer personas;
- reporte de muestra lograda, no respuesta, reemplazos e incidencias;
- factores de expansión y código reproducible, cuando corresponda;
- tabulados con denominadores, incertidumbre y notas metodológicas;
- informe ejecutivo que conecte hallazgos con decisiones.
Hallazgos
Errores que debilitan una encuesta
- Fijar una cantidad de encuestas sin definir población ni dominios.
- Confundir cobertura territorial con representatividad territorial.
- Aprobar el cuestionario sin piloto documentado.
- Pagar por formularios completos sin controles de autenticidad y consistencia.
- Solicitar la “base de datos” sin diccionario, ponderaciones ni trazabilidad.
- Recoger datos identificables sin reglas de acceso, retención y eliminación.
Implicancias
Antes de convocar, conviene una revisión conjunta entre área usuaria, estadística o planeamiento, contrataciones, asesoría jurídica y responsable de datos personales. Si habrá trabajo con niñas, niños, población vulnerable o información sensible, el diseño necesita salvaguardas adicionales.
Esta guía orienta el alcance técnico. No reemplaza asesoría legal, metodológica ni los documentos estándar aplicables a una contratación específica.
Aplicación y recursos
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Si necesitas convertir una pregunta territorial en una encuesta ejecutable, revisa qué tipo de estudio corresponde, conoce la solución de encuestas y escucha territorial o plantea el encargo.